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反壟斷法普法常識十問——2023年中國公平競爭政策宣傳周

發布日期：2023-09-13 00:00:00 瀏覽次數：903次

為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，提升全社會公平競爭意識，培育和弘揚公平競爭文化，市場監管總局等部門于2023年9月11日至15日開展公平競爭政策宣傳周活動。為積極響應政策要求，公司積極發布有關公平競爭政策宣傳材料，歡迎大家閱覽。

1.我國反壟斷執法機構是如何設置的？

國家市場監督管理總局是我國國務院反壟斷執法機構，負責反壟斷統一執法。2021 年，市場監管總局加掛國家反壟斷局牌子，設競爭政策協調司、反壟斷執法一司、反壟斷執法二司三個反壟斷業務司局，進一步充實反壟斷力量，強化反壟斷監管執法權威。其中，反壟斷執法一司負責壟斷協議、濫用市場支配地位等壟斷行為反壟斷執法工作，反壟斷執法二司負責依法對經營者集中進行反壟斷審查、對違法實施經營者集中進行調查處理等反壟斷執法工作。

為充分調動地方市場監管部門力量，強化反壟斷監管執法，我國建立了中央和省兩級執法機制。2018 年，市場監管總局授權省級市場監管部門負責本行政區域內壟斷協議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭案件反壟斷執法工作，以本機關名義依法作出處理。2022 年，委托北京、上海、廣東、重慶、陜西五省（市）市場監管部門開展經營者集中反壟斷審查試點。

2.我國《反壟斷法》是否禁止排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為？

是。根據我國《反壟斷法》規定，壟斷協議是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。我國《反壟斷法》明確禁止經營者達成壟斷協議，對壟斷協議行為采用 “原則禁止+例外豁免”的處理方式，禁止所有的壟斷協議行為，除非當事方能證明該壟斷協議符合《反壟斷法》規定的條件。

具體而言，《反壟斷法》第 17 條對具有競爭關系的經營者之間達成的橫向壟斷協議（也被稱為卡特爾）作出禁止規定，包括：固定或者變更商品價格；限制商品的生產數量或者銷售數量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品；聯合抵制交易；國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。反壟斷執法機構無需證明協議具有排除、限制競爭效果。

《反壟斷法》第 18 條對經營者與交易相對人達成縱向壟斷協議作出禁止規定，包括：固定向第三人轉售商品的價格；限定向第三人轉售商品的最低價格；國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。對于前兩類縱向協議，經營者能夠證明協議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。對于上述全部三類縱向協議，經營者能夠證明其在相關市場的市場份額低于國務院反壟斷執法機構規定的標準，并符合國務院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。

無論橫向和縱向壟斷協議，經營者均可以通過證明協議符合《反壟斷法》第 20 條規定的條件而獲得豁免

3.哪些壟斷協議能夠適用豁免？

根據《反壟斷法》規定，經營者能夠證明所達成的協議屬于下列情形之一的，可適用豁免（無需區分其壟斷協議類型，如卡特爾等）：（一）為改進技術、研究開發新產品的；（二）為提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的；（三）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；（四）為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；（五）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；（六）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的；（七）法律和國務院規定的其他情形。

此外，對于適用第一項至第五項情形的，經營者還應當證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。

4.我國《反壟斷法》規定的寬大制度為企業提供了怎樣的保障？

寬大制度是壟斷協議的相關法律規定，是指對首先主動向反壟斷執法機構 “投案自首”并配合調查的經營者免予或減輕處罰的制度。我國反壟斷相關法律規章明確規定了寬大制度。《反壟斷法》第 56 條規定，經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。

《禁止壟斷協議規定》第 47 條進一步明確了對主動報告壟斷協議情況并提供重要證據的經營者的豁免條件。對于第一個申請者，反壟斷執法機構可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕處罰；對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕處罰；對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕處罰。

5.我國《反壟斷法》是否禁止經營者實施濫用市場支配地位行為？

是。經營者具有市場支配地位本身并不違法，濫用市場支配地位才構成違法。

《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經營者從事下列濫用市場支配地位的行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易；（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；（七）國務院反壟斷執法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。

6.滿足哪些條件的經營者集中需要申報？

我國實行經營者集中事前強制申報制度,經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報（可通過線上經營者集中反壟斷審查業務系統進行申報），未申報的不得實施集中。《反壟斷法》及配套法規規章對如何判斷哪些交易構成經營者集中、經營者集中申報門檻等均作出了明確規定。

7.哪些交易需遵守經營者集中審查規定？

《反壟斷法》第 25 條明確規定了應申報的經營者集中情形。經營者集中是指以下情形：經營者合并；經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。《經營者集中審查規定》第 5 條對判斷控制權或決定性影響的考慮因素作出了明確規定。

8.經營者集中申報具體標準如何？

我國主要采用參與集中的經營者營業額作為定量申報標準。根據《國務院關于經營者集中申報標準的規定》，達到下列標準之一的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報：（一）參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過4億元人民幣；（二）參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業額合計超過 20 億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過 4 億元人民幣。

經營者集中未達到國務院規定的申報標準，但有證據證明該經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執法機構可以要求經營者申報。

經營者集中達到申報標準未依法申報或者未達到申報標準但有證據證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執法機構有權依法進行調查。

9.未依法申報的經營者集中將面臨怎樣的處理？

未依法申報且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中，由反壟斷執法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處五百萬元以下的罰款。

10.反壟斷執法機構對壟斷違法行為可以作出什么處罰？

反壟斷執法機構依據《反壟斷法》及相關法規、規章規定，對壟斷行為作出相應行政處罰：

（1）壟斷協議。《反壟斷法》第 56 條規定，經營者達成并實施壟斷協議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協議的，可以處三百萬元以下的罰款。經營者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協議負有個人責任的，可以處一百萬元以下的罰款。行業協會組織本行業的經營者達成壟斷協議的，由反壟斷執法機構責令改正，可以處三百萬元以下的罰款；情節嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

（2）濫用市場支配地位。《反壟斷法》第 57 條規定，經營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

（3）違法實施集中。《反壟斷法》第 58 條規定，經營者違法實施經營者集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由國務院反壟斷執法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處五百萬元以下的罰款。

反壟斷執法機構確定具體罰款數額時，將綜合考慮違法行為的性質、程度、持續時間和消除違法行為后果的情況等因素。